為進一步規范單位政府采購行為，有效防范法律風險和廉政風險，推進依法、規范、高效、廉潔采購，建立健全政府采購預算管理、采購活動管理、驗收管理等政府采購內部管理，根據政府采購法律法規規章制度、行政事業單位內控管理要求以及《財政部關于加強政府采購活動內部控制管理的指導意見》(財庫〔****]**號)《政府采購需求管理辦法》《湖北省政府集中采購目錄及標準》、《關于推行黃石經濟技術開發區·鐵山區“采購人內控建設分級管理”評價等結果運用的通知》(黃開鐵財發[****]*號)等相關規定，結合本單位實際，制定本制度。
一、工作目標
按照“全面管控與突出重點并舉、分工制衡與提升效能并重、權責對等與依法懲處并行”總體要求，以“分事行權、分崗設權、分級授權”為原則，通過建立健全制度和機制、完善規范措施和流程，逐步形成依法合規、運轉高效、監督到位、嚴格問責的政府采購內部運轉和控制制度，實現對政府采購活動內部權力運行的有效制約，促進本單位政府采購提質增效。
二、適用范圍
本辦法適用于本單位政府采購活動的內控管理。
三、政府采購的范圍
政府采購:是指本單位使用財政性資金采購依法制定的政府集中采購目錄以內或者采購限額標準以上的貨物、工程和服務的行為。
(一)財政性資金:是指納入預算管理的資金。以財政性資金作為還款來源的借貸資金，視同財政性資金。采購項目既使用財政性資金又使用非財政性資金的，使用財政性資金采購的部分，適用政府采購;財政性資金與非財政性資金無法分割采購的，統一適用政府采購。
(二)采購:是指以合同方式有償取得貨物、工程和服務的行為，包括購買、租賃、委托、雇用等。
(三)依法制定的政府集中采購目錄以內或者采購限額標準以上:《湖北省政府集中采購目錄及標準》中的政府集中采購目錄和采購限額標準。
(四)貨物:是指各種形態和種類的物品，包括原材料、燃料、設備、產品等。
(五)工程:是指建設工程，包括建筑物和構筑物的新建，改建、擴建、裝修、拆除、修繕等。
政府采購工程以及與工程建設有關的貨物、服務，采用招標方式采購的，適用《中華人民共和國招標投標法》及其實施條例:采用其他方式采購的，適用《中華人民共和國政府采購法》及其實施條例。
(六)服務:是指除貨物和工程以外的其他政府采購對象包括政府自身需要的服務和政府向社會公眾提供的公共服務。
(七)有關認定標準:本單位在一個財政年度內，同一個預算項目下的同一采購品目匯總預算金額達到湖北省現行政府集中采購目錄或者采購限額標準規定的相應數額標準;一個采購項目資金來源于多個預算項目，按照匯總后的預算金額計算相應數額標準。
一個預算項目的認定標準:一般指部門預算項目庫中的一個項目或者財政部門預算批復文件中明確的一個項目。
采購品目的認定標準:按照有利于項目實施的原則確定項目屬性。參考財政部《政府采購品目分類目錄》(財庫[****]**號)對項目屬性進行理解和分類。
四、組織架構及職責
成立單位內部控制領導小組，下設辦公室。
(一)領導小組
組 ?長: 黨組成員、副局長 ????姜學軍
副組長: 辦公室主任 ??????????姜暢
成 ?員：財務負責人 ??????????葉愛萍
征收科負責人 ????????萬經厚
政府采購領導小組主要負責對本單位政府采購活動中的相關事項進行協調、審議和決策。業務需求部門是政府采購項目采購的主要提出或者使用部門，由本單位各業務科室組成，主要負責項目預算申報或者立項、采購需求管理和履約驗收評價等工作。領導小組下設辦公室姜學軍同志兼任政府采購業務歸口管理負責人，負責本單位政府采購的執行管理和牽頭組織對外溝通協調、負責推動落實采購人主體責任等工作。政府采購專員由姜暢、萬經厚擔任，姜暢為*角，萬經厚為*角。
(二)領導小組辦公室在政府采購工作中履行以下職責：
*.按照有關規定確定政府采購形式和方式；組織實施采購業務、訂立和履行采購合同。
*.組織實施采購驗收；妥善保管采購業務相關資料；處理采購糾紛。
*.負責審核申報采購計劃，確定資金來源；復核采購支付申請手續，辦理相關資金支付；根據采購合同和驗收證明，提出采購資金支付申請、配合財務辦理支付結算。
*.監督本單位政府采購內控制度的執行，糾正不按內控執行的行為，提出健全完善內控制度機制的意見建議。
*.負責組織政府采購法律法規規章制度的學習培訓、宣傳和督促執行。
*.按照確定的采購方式依法組織實施采購活動。委托采購代理機構辦理采購事宜的，并與采購代理機構簽訂代理協議，依法確定委托代理的實行，約定雙方的權利和義務。
*.監督本單位政府采購內控制度的執行，糾正不按內控執行的行為，提出健全完善內控制度機制的意見建議。
*.加強對政府采購項目的驗收管理，指定專人對所購物品的品種、規格、數量、質量和其他相關內容進行驗收，并出具驗收證明。
*.承擔政府采購合同備案、公示，政府采購信息統計和分析報送。
**.負責監督檢查政府采購預算執行情況，參與采購業務質疑投訴答復的處理。
(三)業務需求部門在政府采購工作中履行以下職責：
*.按照單位預算管理要求，提供相關材料向規財科申報項目預算;對需要報有關部門立項審批的采購項目，按立項審批要求進行申報。
*.根據批準的預算，組織開展需求調查，編制采購需求和采購實施計劃，確定采購意向信息。負責采購執行中涉及的采購需求和采購實施計劃內容的說明、確認和證明材料的提供。
*.提供涉及采購方式變更和進口產品采購的論證、公示和報審等方面的相關證明和支撐材料。
*.負責采購過程中可能涉及的推薦供應商、委派采購人代表自行確定評審專家等工作。
*.草擬采購合同，提交內部審核。?
*、按照合同約定，向財務科申請支付采購資金、提供支付依據。 ????????
*.按照領導小組辦公室要求移交項目檔案資料。
*.負責涉及本部門職能職責方面的資料準備、報送和內部報批報審等工作。
*.單位領導或者領導小組交辦的其他工作事項。
五、流程管理
(一)政府采購預算編列
業務需求部門有采購需求的，應向領導小組辦公室提出申請，并編制采購預算和計劃。領導小組根據簽批后的采購計劃和申請會同財會人員依法審核采購計劃和申請，確定資金來源、采購組織形式和采購方式。對政府集中采購目錄以內的或采購限額標準以上的，依據財政部門有關要求填報資金申請和政府采購申請，辦理財政部門政府集中采購手續。對政府集中采購目錄以外或采購限額標準以下的，以及經政府采購辦批準自行采購的，遵循采購內部控制制度，組織和實施采購活動。領導小組辦公室按照《政府采購法》的規定，合理確定采購形式和方式。
*.采取單一來源方式采購的，業務需求部門提供相關材料后，組織專業人員進行論證、公示通過后，再履行決策程序。
*.采取詢價方式采購的，根據采購需求，至少選擇三家以上符合相應資格條件的供應商進行詢價，要求供應商一次報出不得更改的價格。根據符合采購需求、質量和服務相等且報價最低的原則確定供應商。
*.采取公開招標和邀請招標的，按照《招標投標法》有關規定執行。對工程類、服務類及信息化項目等采購項目，由業務歸口部門結合實際工作需求并經過市場調查，同類項目歷史成交情況、“貨比三家”情況等，測算項目經費構成，編制項目預算和績效目標報黨組會議批準后申報本年度政府采購項目預算。
*.采取競爭性談判采購的，領導小組制定談判文件，明確談判程序、談判內容、合同草案的條款以及評定成交的標準等事項，其次確定不少于三家符合相應資格條件的供應商參加談判，談判的任何一方不得泄露與談判有關的其他供應商的技術資料、價格和其他有關信息。根據供應商最后報價，根據符合采購需求、質量和服務相等且報價最低的原則確定成交供應商。
(二)政府采購意向公開
領導小組辦公室應指派政府采購專人，?于規定時間在指定公開平臺發布年度采購意向(包括采購項目名稱、?采購品目、采購需求概況、預算金額、預計采購時間等意向信息)，緊急、涉密采購事項除外。
(三)政府采購計劃編報
領導小組辦公室根據工作需要，?依據集中采購目錄、采購限額標準和已批復的部門預算編制政府采購實施計劃，填報《采購項目備案表》及《政府采購項目清單》，并按照規定上報財政部門審核或備案。
(四)采購合同管理
業務需求部門在項目中標(成交)通知書發出之日起*日內，按照采購文件及中標(成交)供應商投標(響應)文件約定事項與中標(成交)供應商協商草擬采購合同，具體條款應當包括項目的驗收要求、與履約驗收掛鉤的資金支付條件及時間、爭議處理規定、采購人及供應商各自權利義務等內容。經法規部門合法性審查后，履行決策程序。
簽訂補充合同的，在不改變原合同其他條款的前提下，經黨組會研究同意可與供應商協商簽訂補充合同但所有補充合同的采購金額不得超過原合同采購金額的**%。合同簽訂后，業務需求部門同時將合同副本及電子文檔送財務部門，政府采購專員負責在合同簽訂當天起*個工作日內，在“湖北省政府采購網”黃石經濟技術開發區政府采購一體化平臺”完成合同公告和備案。
合同變更、中止和終止。符合采購法第五十條規定，即采購合同繼續履行將損害國家利益和社會公眾利益時，才能變更、中止或者終止采購合同。
合同公告中出現的異議以及合同更正、變更等事項，由業務需求部門提出，領導小組辦公室負責組織履行決策程序，辦理變更合同信息;涉及合同履行過程中的矛盾糾紛，由業務需求部門牽頭協商處理，需要追究民事責任或者發生仲裁、訴訟的，由領導小組辦公室牽頭處理。
(五)合同履約驗收
業務需求部門要成立驗收小組，在實施過程中跟蹤采購項目履約情況，依照驗收要求和程序對合同約定事項逐一進行驗收，記載檢測、驗收情況，可邀請第三方專業機構及專家參與驗收，在項目驗收報告上簽字確認，有不同意見的，應寫明理由，形成書面驗收報告，并依法公示驗收情況及結果。政府面向社會公眾提供的公共服務項目，應當在采購文件中明確使用人提供驗收意見的方式，應邀請服務對象參與驗收并出具意見，作為最終驗收報告的依據。驗收結果應當向社會公告。驗收合格的項目，規財科應當根據采購合同的約定及時向供應商支付采購資金，具體程序按照單位財務管理要求執行。
履約驗收方案要明確履約驗收的主體、時間、方式、程序、內容和驗收標準等事項。驗收內容要包括所有技術和商務要求的履約情況，驗收標準要包括所有客觀、量化指標。不能明確客觀標準、涉及主觀判斷的，可以通過在采購人、使用人中開展問卷調查等方式，轉化為客觀、量化的驗收標準。
供應商不按照政府采購合同約定履行義務或驗收不合格，業務需求部門報法規部門按照《民法典》的規定，中止、終止政府采購合同，追究供應商法律責任或扣除違約金同時，業務需求部門按照政府采購信用評價管理制度規定，對供應商履約情況向區采購辦反饋。
對評價結果為不合格的項目，提出整改意見，并取消該承接單位兩位內承接政府購買社會工作服務資格；情節嚴重者，依法依規追究相關責任。
(六)采購詢問、質疑與投訴處理
領導小組負責牽頭組織答復應當由采購人答復的供應商詢問、質疑和投訴;督促采購代理機構依法規范答復應由采購代理機構負責答復的供應商詢問、質疑;業務需求部門負責對涉及采購需求和采購實施計劃內容的詢問、質疑和投訴提出答復意見并提供證明材料;法規部門負責對應由采購人答復的質疑和投訴進行合法性審查。
領導小組負責統一受理供應商詢問，及時作出答復，答復的內容不得涉及商業秘密。根據委托代理及協議，對應由采購代理機構進行答復的詢問，告知其向采購代理機構提出。涉及應由業務需求部門提出答復意見的，交由業務需求部門就詢問內容直接向供應商作出答復并予以記錄，涉及其他內容，由領導小組作出答復。作出答復前，應當履行決策程序。
(七)考核評價和獎懲機制
政府采購工作開展情況及成效將納入本單位對各部門的考核評價范圍，由領導小組負責對其他部門的政府采購工作開展情況進行考核評價，領導小組辦公室負責對業務需求部門政府采購工作開展情況進行考核評價，對考核評價結果優秀的，給予獎勵;對考核評價結果較差的，給予懲戒。
對個人的考核評價，可以根據崗位職責設置相應的考核指標，從日常和年度的目標考核、納入黨員積分制管理、評優評先職級職務晉升等方面入手。對在開展采購活動的過程中，出現的違法違紀違規問題，根據情節和危害后果，進行批評教育、組織處理、行政處分，移送紀檢監察或者司法機關處理。
(八)采購信息公開
?按照“誰負責、誰公開”原則，?政府采購專員及時將采購需求、采購過程、采購結果和采購績效等明確要求公開的信息審核后報領導小組辦公室備案，并在湖北省政府采購網依法公開，涉密信息不得公開。
(九)采購檔案管理
按照“誰采購，誰保存”的原則，根據檔案管理法律規定，業務需求部門按照政府采購項目依序進行政府采購檔案管理和收集、整理工作，有效保護和利用政府采購檔案，包括如實記錄和反映政府采購項目實施全過程的所有資 料(包含：紙質、音頻和影像等)，做到資料齊全、歸檔及時、?保存妥善。
(十)委托采購代理機構
業務需求部門負責采購代理機構的選擇、委托協調和日常管理。集采目錄內的集中采購項目必須委托集中采購機構;集采目錄外分散采購限額標準以上的分散采購項目可以委托集中采購機構，也可以委托社會代理機構，建議采取“一項目一委托”的方式進行委托，即一個項目簽訂一份委托代理協議。
業務需求部門有權自行選擇采購代理機構，任何單位和個人不得以任何方式為采購人指定采購代理機構。業務需求部門可根據采購項目的委托事項，組織草擬委托代理協議，協議內容包括代理采購的范圍、委托權限、期限及代理費用等。
六、其他
(一)根據本制度規定進一步細化完善本部門的內控制度機制，明確責任分工和決策程序，加強監督制約，規范權力運行，防范采購風險。
(二)集中采購目錄、分散采購限額標準、公開招標數額，依據財政部門發布的年度政府集中采購目錄及標準執行。
(三)根據國家、湖北省政府采購法律規章制度的調整變動，及時更新完善本單位內部控制管理制度。
